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關于進一步強化過程監管 提升安全評價技術服務質量的意見 (征求意見稿)

近日,應急部下發了關于公開征求《關于進一步強化過程監管提升安全評價技術服務質量的意見(征求意見稿)》(以下簡稱《征求意見稿》)意見的函。
共五部分十八條。分別從嚴格機構與人員準入管理、嚴格安全評價過程控制管理、嚴格落實相關單位和人員責任、強化事中事后監管、工作保障等五部分對安全評價技術服務做了全鏈條式的嚴格要求。

以下為《征求意見稿》內容:

為深入貫徹落實習近平總書記關于安全生產工作的系列重要指示批示精神,防范化解生產安全重大風險,有效遏制重特大事故發生,根據國務院江蘇安全生產專項整治督導發現安全評價工作存在的突出問題,結合近年來通過生產安全事故調查、明察暗訪、專項檢查等工作發現的一些安全評價機構過程控制不嚴格、評價結論失實、報告抄襲雷同、措施建議針對性不強等問題,為嚴厲打擊弄虛作假、人員資格掛靠、違規出借資質等行為,強化過程監管,提高服務質量,嚴格責任追究,切實發揮安全評價技術支撐保障作用,制定本意見。
一、嚴格機構與人員準入管理
(一)從嚴把握資質認可?!栋踩u價檢測檢驗機構管理辦法》(應急管理部令第1號,以下簡稱《管理辦法》)明確的資質條件是安全評價機構準入的基本條件,是保障機構執業質量的“生命線”。一是要強化法定代表人風險責任意識,堅持安全評價的社會公益屬性,嚴防利用資本力量惡意擾亂安全評價市場。股份制公司性質的安全評價機構在改制、分立、合并時,審批部門要從嚴核實其公司章程、股東會議決議、工商登記變更證明等文件,防止變更期間機構空殼運行。二是要堅持一個標準從嚴審批,要利用全國安全評價檢測檢驗機構信息查詢平臺,建立“不予許可”企業及其法定代表人名錄,對納入名錄的單位及人員,再次申請或異地申請安全評價資質時要從嚴把握。三是對于尚未按照《管理辦法》換發新版資質證書的安全評價機構,自本意見印發之日起一律不得開展法定安全評價業務。監管部門發現此類機構開展法定業務的,在實施行政處罰的同時,要將其納入不良記錄“黑名單”管理且三年內不再受理其安全評價資質申請。
(二)嚴格從業人員管理。一是集中整治安全評價人員掛靠行為,要以個人社會保障號碼繳納社會保險的唯一性作為認定專職安全評價師、專職注冊安全工程師的主要參考依據,嚴厲查處繳納多份社保充當專職人員的“掛證”行為。監管部門發現黨政機關、國有企事業單位人員出租、出借、掛靠安全評價師、注冊安全工程師和相關職稱等資格證書的,要按照人事管理權限移送其主管部門,同時抄送人員資格管理部門和注冊管理部門。二是密切關注職業資格人員頻繁變更原因和動向,從嚴管理“流動式”安全評價師、注冊安全工程師,對一個自然年度內連續注冊變更超過2次及以上者,納入注冊管理部門的“人員異動變更”名單庫,加大變更管控力度,防止人員頻動套取資質。三是嚴格落實“誰培訓、誰負責”“誰發證、誰負責”原則,嚴厲打擊通過非法渠道購買相關職業資格證書和職稱證書,持虛假證書證明違規上崗執業的行為。
二、嚴格安全評價過程控制管理
(三)推行總公司分公司無差別管理。強化對安全評價機構及其分公司、分支機構的一體化管理。安全評價機構要將分公司、分支機構納入安全評價過程控制管理體系,嚴禁體系外運行。安全評價機構在注冊地外?。ㄗ灾螀^、直轄市)開設的分公司,開展法定評價業務須滿足《管理辦法》規定的業務范圍相應資質條件,分公司資質保持情況由所在地省級資質認可部門納入日常監管。
(四)實行評價從業人員項目申報制度。為防止安全評價人員掛靠、持證人員不上崗,上崗人員不持證等問題,自2021年1月起實行安全評價機構從業人員項目自主申報制度。依托安全評價檢測檢驗機構信息查詢系統,搭建公開申報查詢平臺,要求機構所有從業人員于每季度第一個月的前五個工作日內,自主申報上一季度完成法定安全評價項目、擔任主要職責、開展主要工作等情況,通過信息化手段防止項目違規轉包、出借資質、套蓋公章等問題。從業人員自主申報的業績完整性、真實性將作為考核安全評價機構誠信體系建設的重要參考。
(五)推動法定安全評價報告全文公開。除涉及國家秘密、商業秘密的項目外,用于行政許可、認定、備案等前置服務或行政處罰依據的安全評價報告須全文對外公開,接受社會監督。安全評價機構須與委托方在合同中約定評價報告公開的實施主體、權責關系,由委托方自行公開或者委托安全評價機構在查詢平臺上全文公開報告內容。鼓勵安全評價機構主動公開非法定安全評價項目的技術服務報告,公開情況將作為考核安全評價機構履行社會責任、加強誠信建設的重要內容。
(六)建立健全安全評價過程控制體系。完善安全評價過程控制體系,出臺《安全評價過程控制》《安全評價通則》《安全預評價導則》《安全驗收評價導則》等行業標準,將項目委托、人員從業、現場勘查、體系運行、項目管理、分支機構管理等全部納入過程控制體系,推動安全評價機構標準化、規范化執業。
三、嚴格落實相關單位和人員責任
(七)突出建設單位和生產經營單位主體責任。礦山、金屬冶煉建設項目和用于生產、儲存、裝卸危險物品的建設項目,應當按照國家有關規定進行安全評價。礦山、危險化學品、煙花爆竹、民用爆炸物品生產企業申辦安全生產許可證,危險化學品經營單位申辦危險化學品經營許可證,應當依法進行安全評價。建設單位和生產企業可以委托具備資質條件的安全評價機構對其建設項目開展安全評價,也可以按照國務院“放管服”改革的最新要求自行開展安全評價(尚未納入“放管服”改革范圍的除外)。其中,根據《國務院關于第三批清理規范國務院部門行政審批中介服務事項的決定》(國發〔2017〕8)號),金屬冶煉、煤礦建設項目的安全預評價報告可由項目建設單位按要求自行編制,也可委托有資質的安全評價機構編制。建設單位和生產企業委托安全評價機構為其提供技術服務的,保證安全生產的責任仍由本單位負責。
(八)強化安全評價機構和人員直接責任。安全評價機構對安全評價報告和結論承擔相應責任,確保評價報告內容真實、客觀、全面和規范。機構應建立覆蓋全過程的過程控制管理體系,形成可追溯的評價過程完整檔案;對有關單位提供的技術服務報告、數據資料等符合性進行復核;如實向建設單位、生產企業和委托方反映安全生產實際情況、出具客觀公正的評價結論。專職技術負責人、過程控制負責人應按照法規標準要求,加強對安全評價活動的管理,安全評價項目組組長應組織現場查勘,全過程組織參與安全評價報告編制工作。
(九)明確報告評審單位和專家審查責任。有關單位和專家對安全評價報告組織評審的,應嚴格按照相關規范和標準要求進行。評審過程中發現安全評價報告弄虛作假等問題的,應及時梳理問題線索,分情形向行業管理部門、安全評價機構資質認可和監管部門提出處理建議和依據。專家在評審時應獨立、科學、公正地開展工作,對與專家及其所在單位存在利益關系的項目和單位應當回避,專家評審意見須簽字存檔備查。推動分行業領域建立安全評價報告評審專家庫,完善選錄、考核、管理和退出機制,專家庫應經過公示、公告程序并主動公開,接受社會監督。
(十)落實項目審查和許可部門把關責任。在建設項目安全設施“三同時”審查、安全生產許可證許可過程中,有關部門發現安全評價報告存在重大缺陷、遺漏或者虛假,或者安全評價結論不正確、不合理的,應不予采信。同時依據相關行業標準和規范,認定其違法違規事實和情形、作出定性描述,實施行政處罰或移交安全評價機構資質認可部門進行處理。
四、強化事中事后監管
(十一)提高違法成本,依法依規從重從嚴實施處罰。利用信息化手段,推動違法違規行為共治、違法違規信息共享。一是提高違法成本,安全評價機構在同一?。ㄗ灾螀^、直轄市)內一年內發生3次(含)以上違法違規行為,且行為尚不構成吊銷資質的,執業地執法機關在實施行政處罰的基礎上,可提請機構注冊地省級資質認可機關對該機構并處暫停3至6個月資質的處罰建議。二是安全評價報告存在法規標準引用錯誤、關鍵危險有害因素漏項、重大危險源辨識錯誤、對策建議與存在問題嚴重不符等重大疏漏(重大疏漏情形認定見附件1),但尚未造成重大損失的,由發現上述行為的部門提請機構注冊地省級資質認可機關暫停其資質6個月并責成涉事機構限期整改,整改期間不得從事法定安全評價,整改結束并經資質認可機構驗收通過后方可繼續開展法定評價業務。三是安全評價報告存在重大疏漏并造成嚴重后果、安全評價報告虛假失實的(虛假失實情形認定見附件2),由發現上述行為的部門提請機構注冊地省級資質認可機關吊銷其資質并向社會公告,同時按規定對安全評價機構和相關責任人實行行業禁入、納入不良記錄“黑名單”。
(十二)多措并舉,強化屬地綜合監督管理。一是完善區域內安全評價機構從業積分管理制度,鼓勵各省、自治區、直轄市制定區域內安全評價機構從業積分管理辦法,對違規行為細化打分,強化信用約束管理。二是完善由第三方實施的信用評估制度。各地結合行業監管實際,有序開展安全評價機構第三方評估或評議工作,作為加強信用監管的重要舉措,相關評估評議方法、程序、標準、結果等要及時在網上公開,接受社會監督。三是綜合運用行政、法律、經濟、信用手段,規范機構從業行為。采取通報、約談、禁止行業從業、失信記分、納入不良記錄“黑名單”、分類管理等手段,強化對安全評價機構日常執業行為的監督檢查。
(十三)完善違法違規行為查處銜接機制。省級安全評價資質認可部門應完善安全評價違法線索移交和立案查處機制,建立安全評價資質認可部門與行業監管部門、行政執法部門聯合工作機制。建設項目安全設施“三同時”審查、安全生產許可證核發過程中發現安全評價報告弄虛作假等問題時應及時移交,安全評價資質認可和監管部門要及時立案調查,固定證據,依法依規查處到位并將處理結果公開。安全評價機構資質認可及監管部門發現安全評價機構弄虛作假、出具虛假失實評價報告的,應正式通知建設項目安全設施“三同時”審批部門或安全生產許可證審批部門,建議其重新審核建設單位安全設施或生產企業許可條件,防止企業利用虛假失實評價報告騙取相關許可,繼續帶病運行。加強行政執法與刑事司法聯動,涉嫌犯罪的,移交司法機關依法追究刑事責任。對安全評價弄虛作假問題多發頻發、屢禁不止、查處不力的地方,應急管理部將視情采取通報、約談、區域限批等措施。
(十四)暢通舉報渠道,強化社會監督。社會對公開的法定安全評價報告、專職安全評價人員及其開展的評價項目等有投訴舉報的,安全評價資質認可與監管部門要及時調查處理,查實反映存在問題的安全評價報告已經作為行政許可、行政處罰依據的,相應的調查處理機關要正式通知采信部門,按規定及時對涉事生產經營單位和建設單位及相關人員實行聯動處罰。
(十五)打擊串通作假,實施聯合處罰。資質認可機關及其下級部門、礦山安全監察機構、事故調查組在安全生產行政許可、建設項目安全設施“三同時”審查、監督檢查和事故調查中,發現生產經營單位和安全評價機構違法違規行為的,應當一并實施行政處罰。生產經營單位利用虛假安全評價報告騙取安全生產相關許可的,市級以上應急管理部門應對生產經營單位法定代表人、主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法處罰,并向社會曝光;對安全評價報告弄虛作假負有責任的安全評價機構及報告編制人和項目組組長,依法處以罰款、禁止行業從業、失信記分、納入不良記錄“黑名單”等。對不負責任、不認真履行職責的安全評價報告評審專家,取消其已入選相關專家庫的資格,予以通報并抄送其所在單位。
五、工作保障
(十六)利用信息化手段提高監管效能。省級資質認可和監管部門要加快推進“互聯網+監管”建設,進一步加大技術力量和經費投入,積極利用信息化手段加強安全評價機構監管,提升管理水平。
(十七)積極引導行業自律。倡導安全評價機構自覺抵制惡意競爭、市場壟斷、超出技術能力承攬業務等行為,凈化安全評價服務市場。支持行業協會等組織定期舉辦論壇、講座等活動,引導幫助安全評價機構和從業人員提升能力水平,強化行業自律和監督。
(十八)大力加強宣傳引導。行業主管部門、有關安全監管部門、地方政府有關部門修訂或制定出臺涉及安全生產的法規、標準和規范性文件后,要按照“誰制定誰宣貫”的原則,及時組織有關行業安全監管部門、行政許可、資質認可機關、安全生產執法部門,在屬地執業的安全評價機構進行宣傳貫徹, 推進提高政府監管效能和評價機構技術服務水平。
有關行業自律組織應當本著自愿非盈利原則,積極做好相關法規、標準、規范的繼續教育或專題培訓,提高會員和成員單位對新要求的熟悉程度。
各級應急管理部門應將安全評價弄虛作假查處情況及時公開,重點曝光典型案例,強化警示震懾。同時,樹立正面榜樣,對安全評價機構充分發揮技術能力優勢、完成重大安全評價情況予以正面宣傳,提升從業人員能力水平和職業榮譽感,提高安全評價服務工作質量。
各級應急管理部門、礦山安全生產監管部門要把加強安全評價機構監管、嚴打弄虛作假行為作為當前和今后一個時期的重點工作任務,加強領導協調和組織實施。各省要將工作進展、經驗做法以及查處的弄虛作假典型案例等及時報送應急管理部,應急管理部將視情組織抽查檢查和公開通報。

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